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上银基金跌超60%的基金将清盘,基金经理刘东勃面临无基可管

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上银基金跌超60%的基金将清盘,基金经理刘东勃面临无基可管

文/刘振涛上银基金亏超60%的基金即将清盘了!11月28日,上银基金发布了关于上银核心成长混合基金份额持有人会议(第二次召开)表决结果的公告,内容显示,大会通过了关于终止基金合同运作的议案,基金将于2023年11月29日进入清算期终止运作。资料显示,上银核心成长混合成立于2020年9月27日,距今成立3年之久,先后有3位基金经理管理过该基金,现任基金经理为刘东勃。我们观察到,基金经理刘东勃仅管理着上银核心成长混合一只基金,该基金清盘后,如果上银基金不安排其他基金给其管理,刘东勃将无基金可管,实质上将不再是基金经理。从规模上来看,上银核心成长混合2020年9月成立时募集资金3.43亿元,而仅仅过了一个季度,截至2020年12月31日末,上银核心成长混合资产规模就缩水至4800多万元,不足5000万元。截至2023年9月30日末,上银核心成长混合基金净资产规模为965.05万元,资产规模已不足1000万,与基金成立时相比,规模缩水3.3亿多。上银核心成长混合资产规模的大幅缩水,主要原因是基金运作以来业绩较差,3位基金经理管理下,没有一人将其业绩提升上去。以基金A份额为例,天天基金网数据显示,截至2023年11月27日,2023年以来,上银核心成长混合A跌幅为30.90%,同期沪深300指数跌幅为9.29%,同类平均跌幅为11.31%,该基金的跌幅远超同期沪深300指数和同类平均,表现不佳。如果拉长时间,自基金2020年9月成立以来,3年时间,上银核心成长混合A累计跌幅达62.07%,基金净值已经跌破4毛来到了0.3793元/份,是公募市场上为数不多的“3毛钱基金”之一。而分阶段来看,从2020年9月成立以来,上银核心成长混合仅在2021年二季度取得上涨业绩,基金涨幅为7.70%,其他季度基金都是下跌亏损,从2021年三季度开始,该基金已经连续9个季度基金业绩下跌。而我们观察到,上银核心成长混合业绩如此糟糕,源于基金经理的投资风格和较高的换手率。上银核心成长混合成立3个月后,基金规模就遭遇大幅缩水,面对基金规模的大幅缩水,基金经理开始选择提高换手率,通过频繁的换持仓来追踪市场的热点,以求能提升基金的业绩。天天基金网数据显示,2020年末,上银核心成长混合的基金换手率为16.83%,比较低,而进入2021年,基金换手率开始提高,2021年上半年,基金换手率曾高达1225.10%。在上银核心成长混合运作期间,曾换过两次基金经理,然而无论谁管理,基金的换手率都较高。然而基金经理较高的换手率并未该给基金带来改变,反而在追逐市场热点的情况下,基金业绩不断下跌,进而导致了基金成立以来跌幅超过60%。我们观察到,在2022年3月份,上银基金曾公告称,拟召开基金份额持有人会议,审议关于上银核心成长混合继续运作的议案,意图为该基金“保壳”。2022年4月份,上银基金发布公告称,由于参与基金份额持有人会议者代表的份额不足基金总份额的二分之一,基金份额持有人会议召开失败。公司将在后续第二次召开。2022年9月,上银基金又第二次召开基金份额持有人会议,继续审议关于上银核心成长混合持续运作的议案。第二次基金份额持有人会议召开成功了,该基金也得以继续运作。第二次参与基金份额持有人会议者代表的份额为613.06万份,而基金2022年三季报显示,上银基金自己持有上银核心成长混合C613.06万份,与参与大会投票的份额相同。可见,上银基金自己投票帮助基金产品“保壳”。然而,得以继续运作的上银核心成长混合并未改变基金业绩下滑的局面,反而持续下滑,基金又再一次面临清盘风险。这次,上银基金放弃了,决定召开基金份额持有人会议审议关于基金终止运作的议案。同样的操作,同样的结果。2023年6月召开的基金份额持有人会议,同样因为参与者代表基金份额不足总份额二分之一而召开失败。在后面第二次召开时,上银基金又亲自下场了。基金公告显示,参与第二次基金份额大会者代表的基金份额为887.94万份,这与上银基金2023年三季度末,持有的基金份额相稳合。上一次上银基金亲手拯救了上银核心成长混合,这次上银基金亲手结束了基金运作。值得注意的是,上银核心成长混合成立以来业绩糟糕的表现,背后是上银基金在权益类产品的短板,不仅规模小而且业绩平平。天天基金网数据显示,截至2023年9月30日末,上银基金公募管理规模为1532.52亿元,其中,股票型基金规模仅2.42亿元,混合型基金规模为29.03亿元,债券型基金规模高达1053.48亿元,货币型基金规模为447.59亿元。权益类规模(股票型和混合型)仅31.45亿元,占总规模比为2.05%,不足3%;债券型基金规模占总规模比达68.74%。可见债券型基金是上银基金规模的核心。从产品业绩来看,wind数据显示,上银基金目前有51只产品在管理(多种份额合并计算),成立以来跌幅超过10%达11只,跌幅超过30%的达5只,其中除了上银核心成长外,上银科技驱动双周定期可赎回混合同样跌幅超过60%。而这些基金基本都是权益类产品。可见,在权益类产品上,上银基金存在不足,后续上银基金需要在权益类产品上多加努力。对于上银基金亏损超60%的上银核心成长混合将清盘,以及基金经理无基可管的情况,你怎么看呢?

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